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树立诚信合规理念 连续规范健康生长
-------致各市场主体的一封信
宣布时间：2022-03-15 点击量:次
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尊敬的各市场主体： 值此“3·15国际消费者权益日”到来之际 ，谢谢各市场主体已往一年内为山东资本市场稳定生长做出的积极孝敬 。证券期货经营机构、上市公司、挂牌公司及私募基金治理人等市场主体紧密联动 ，协同生长 ，确保了山东资本市场的行稳致远 。为进一步做好投资者权益�；な虑� ，配合“打造一个规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场” ，山东省证券业协会、山东省期货业协会、山东上市公司协会及山东省非上市民众公司协会配合发出如下建议： 一是践行资本市场“人民性”原则 ，着力增强投资者教育 。 证券期货经营机构在向投资者提供效劳时 ，要有针对性的做好种种投资者尤其是新入市的中小投资者的危害担负能力评估事情 ，引导投资者树立正确的投资理念 ，注重恒久投资 ，理性投资 。上市公司、挂牌公司请认真做好信息披露 ，以简明简明、通俗易懂的文字阐释投资者关切的种种重点信息 ，提高市场透明度 ，不绝增强投资者对市场危害的认识、警惕和防备能力 。私募基金治理人做好投资者适当性治理事情 ，向投资者讲清、讲透投资危害 。 二是不绝优化完善公司治理结构 ，建立健全公司内控机制 。良好的公司治理是包管行业恒久健康生长的基础 。证券期货基金经营机构要连续落实全面危害治理和全员合规要求 ，健全制度规则体系 ，切实提高内控合规水平 。上市公司、挂牌公司要充分注重内控事情 ，设定合理的内控情况 ，增强内控治理、提升危害评估水平 ，夯实高质量生长基础 。私募基金治理人要建立健全合规风控内生机制 ，连续增强内部控制 ，扛牢合规治理责任 ，连续提升规范运作水平 。 三是肩负主体责任 ，树立底线思维 。 证券期货经营机构要敬畏危害 ，坚持底线思维 ，提升自身专业能力 ，处理好生长、立异和稳定的关系 ，坚持以执规律则为准绳 ，做到守底线、卖力任、有继续 。上市公司、挂牌公司请肩负起规范生长、提高质量的主体责任 ，坚持敬畏市场、敬畏法治、敬畏专业、敬畏投资者 ，牢记初心使命 ，在新时代资本市场建设中展现继续作为 。私募基金治理人应认真履行勤勉尽责、老实守信义务 ，大力弘扬契约精神 ，秉持客户利益最大化的原则 ，担负起�；ね蹲收哒比ㄒ娴闹魈逶鹑� 。 敬畏投资者、尊重投资者、�；ね蹲收摺⑹歉魇谐≈魈逡褰勾堑脑鹑� 。希望各市场主体牢固树立危害意识 ，规范公司治理 ，全力维护资本市场的“三公”原则 ，切实将�；ね蹲收哒比ㄒ媸虑槁涫档轿� ，助力“打造一个规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场” 。
山东省证券业协会 |
